【導(dǎo)讀】盛洋科技董事長(zhǎng)之子等5人因內(nèi)幕交易被罰

中國(guó)基金報(bào)記者 憶山

日前，浙江證監(jiān)局披露了五份行政處罰決定書，將5人內(nèi)幕交易 盛洋科技股票的違法行為公之于眾。

根據(jù)披露的細(xì)節(jié)，盛洋科技董事長(zhǎng)之子葉盛洋作為內(nèi)幕信息的知情人，在一次聚餐中建議3名高中同學(xué)買賣盛洋科技股票，最終四人以及一名董事長(zhǎng)的司機(jī)均被罰，罰沒(méi)金額合計(jì)超2300萬(wàn)元。

董事長(zhǎng)之子與高中同學(xué)聚餐時(shí)泄密

處罰決定書顯示，2020年9月25日，盛洋科技董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人葉某明在微信上收到他人發(fā)送的交信集團(tuán)介紹資料，了解到有合作項(xiàng)目。

經(jīng)過(guò)洽談?dòng)懻摵螅?021年2月10日，盛洋科技控股股東盛洋控股、葉某明與國(guó)交北斗簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定盛洋控股向國(guó)交北斗轉(zhuǎn)讓盛洋科技7.69%股份。2021年2月18日，盛洋科技就前述事項(xiàng)披露《關(guān)于控股股東權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》等系列公告。

2021年10月29日，盛洋科技與交信集團(tuán)簽訂《合作意向協(xié)議》，擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買北京中交100%股權(quán)。2021年10月30日，盛洋科技就前述事項(xiàng)發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的停牌公告》，公司于11月1日起停牌，后于11月15日復(fù)牌。

浙江證監(jiān)局表示，盛洋科技以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買北京中交100%股權(quán)，在公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。 該內(nèi)幕信息形成不晚于2020年10月25日，于2021年10月30日公開。葉某明、葉盛洋等人為內(nèi)幕信息知情人。其中，葉盛洋知悉時(shí)間不晚于2020年11月19日。

公開資料顯示，葉盛洋為盛洋科技董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人葉某明之子，出生于1987年。他曾任浙江盛洋科技股份有限公司總經(jīng)理助理，上海念方投資管理有限公司投委會(huì)負(fù)責(zé)人，以及盛洋科技董事、總經(jīng)理，并于2021年4月離任。

處罰決定書顯示， 葉盛洋與單某、曹某、袁某杰為高中同學(xué)，相識(shí)多年，四人建有微信群，并經(jīng)常一起打籃球。此外，單某在盛洋科技工作。

2021年5月4日晚至5日凌晨，葉盛洋、單某、曹某、袁某杰一起聚餐，葉盛洋吃飯時(shí)分析過(guò)盛洋科技，和他們說(shuō)現(xiàn)在可以買入，買不買由他們自己決定。其后，單某、曹某、袁某杰均買入盛洋科技股票。葉盛洋知悉單某、袁某杰買入盛洋科技股票，曾與單某微信討論賬戶開立、交易及收益情況等。

以上事實(shí)，有公司公告、情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄、證券賬戶資料及交易情況、銀行資金流水、違法所得計(jì)算情況等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

四人罰沒(méi)金額超2050萬(wàn)元，另有一名司機(jī)被罰

浙江證監(jiān)局表示，作為內(nèi)幕信息知情人，葉盛洋在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)建議單某、曹某、袁某杰買入盛洋科技股票，違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定， 浙江證監(jiān)局決定對(duì)葉盛洋在內(nèi)幕信息公開前建議他人買賣盛洋科技股票的行為，處以250萬(wàn)元罰款。

三名高中同學(xué)也被罰。其中，單某被沒(méi)收違法所得79.37萬(wàn)元，并被處以158.73萬(wàn)元罰款；曹某被沒(méi)收違法所得44.62萬(wàn)元，并被處以80萬(wàn)元罰款；袁某杰被沒(méi)收違法所得479.38萬(wàn)元，并被處以958.77萬(wàn)元罰款。

以上罰沒(méi)金額合計(jì)超2050萬(wàn)元。

此外，徐某自小與葉某明家相識(shí)，案涉期間負(fù)責(zé)打理葉某明家庭事務(wù)，擔(dān)任葉某明司機(jī)，與葉某明聯(lián)絡(luò)接觸頻繁，在2018年8月至2021年11月期間擔(dān)任盛洋控股經(jīng)理。葉某明2020年10月25日前往上海與交信基金人員會(huì)商、2021年9月21日前往上海溝通等，均由徐某開車。

浙江證監(jiān)局指出，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐某與內(nèi)幕信息知情人葉某明存在聯(lián)絡(luò)接觸，控制徐某賬戶組交易盛洋科技股票，交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，交易行為明顯異常，且其未能對(duì)異常交易行為作出合理解釋。上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定， 徐某被沒(méi)收違法所得113.83萬(wàn)元，并處以227.65萬(wàn)元。

上半年公司增收不增利

官網(wǎng)資料顯示，浙江盛洋科技股份有限公司創(chuàng)立于2003年，其前身是浙江盛洋電纜有限公司，2010年進(jìn)行股份改制更名為浙江盛洋科技股份有限公司，于2015年4月在上交所掛牌上市。

公司產(chǎn)品主要包括同軸電纜、數(shù)據(jù)電纜、高頻頭、小尺寸顯示屏和5G通信基站等，產(chǎn)品主要應(yīng)用于電視（有線電視、衛(wèi)星電視）、固定網(wǎng)絡(luò)、無(wú)線網(wǎng)絡(luò)、衛(wèi)星通信等各種標(biāo)準(zhǔn)的信號(hào)傳輸系統(tǒng)。

今年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收3.57億元，同比增長(zhǎng)1.36%；歸母凈利潤(rùn)為512.75萬(wàn)元，同比下降49%。截至6月末，公司股東總戶數(shù)超1.57萬(wàn)戶。

截至8月30日收盤，盛洋科技每股報(bào)9.46元，年內(nèi)下跌超26%，公司最新市值為39億元。

編輯：小茉

審核：許聞

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